The AML/Sanctions Compliance Office

The AML/Sanctions Compliance Officer must be consulted at an early stage during development of a new product or service, or materially altered one, to assess the inherent AML and Sanctions risk and to confirm that all AML and Sanctions regulatory requirements have been met, and appropriate mitigating controls are in place.Business Units must submit the details of a new product or service, recommended risk rating, and related AML and Sanctions mitigating controls to the AML/Sanctions Compliance Officer for review and approval. Approval from H.O. Head of AML and FCC Department, HO CCO, and HO Product Approval Committee is required prior to launching the new project or service. The approval process should comply with H.O. Risk Management Department’s requirements.

結果 (繁體中文) 1:

反洗錢/制裁合規官必須在早期階段一個新的產品或服務，或實質性改變一個發展的過程中進行協商，以評估所有反洗錢和制裁的監管要求已得到滿足的內在反洗錢和制裁的風險和確認，適當的減輕控制到位。

經營單位必須提交詳細信息的新產品或服務，推薦風險評級，以及有關反洗錢和制裁減輕控制在反洗錢/制裁合規官的審查和批准。從反洗錢的HO頭FCC部，HO CCO和HO產品審批委員會批准之前啟動新項目或服務是必需的。審批過程應符合HO風險管理部的要求。

結果 (繁體中文) 2:

在開發新產品或服務或重大變更產品或服務的早期階段，必須諮詢 AML/制裁合規官，以評估固有的 AML 和制裁風險，並確認所有 AML 和制裁監管要求都已得到滿足，並採取適當的緩解控制措施。

業務單位必須向 AML/制裁合規官提交新產品或服務的詳細資訊、建議的風險評級以及相關的 AML 和制裁緩解控制措施，以供審核和批准。在啟動新專案或服務之前，需要獲得 AML 和 FCC 部門、HO CCO 和 HO 產品審批委員會的批准。審批流程應符合 H.O. 風險管理部的要求。

結果 (繁體中文) 3:

在開發新產品或服務的早期階段，必須諮詢反洗錢/制裁合規官，或對產品或服務進行重大修改，以評估固有的反洗錢和制裁風險，並確認所有反洗錢和制裁監管要求均已滿足，且已製定適當的緩解控制措施。
業務部門必須向反洗錢/制裁合規官提交新產品或服務的詳細資訊、建議的風險評級以及相關的反洗錢和制裁緩解控制措施，以供審查和準予。在啟動新項目或服務之前，需要獲得反洗錢和催化裂化部門、總行CCO和總行產品準予委員會的H.O.首長的準予。審批流程應符合H.O.風險管理部門的要求。